為規(guī)范證券上市、暫停上市及終止上市的審核工作，本所制定了《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ六年六月十二日

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）證券上市審核工作，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》（以下簡稱《企業(yè)債券上市規(guī)則》）及其他相關(guān)規(guī)則，制定本規(guī)定。

　　第二條　下列事項的審核適用本規(guī)定，本規(guī)定未作規(guī)定的適用《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定：

　　（一）股票、企業(yè)債券、公司債券的首次上市；

　　（二）被暫停上市的股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的恢復(fù)上市；

　　（三）股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、終止上市；

　　（四）本所辦理的其他證券上市、暫停上市、恢復(fù)上市及終止上市。

　　第三條　本所設(shè)立上市委員會，對前條規(guī)定的事項進行審核。本所根據(jù)上市委員會的審核意見，作出審核決定。

　　上市委員會審核時，可以采用召開審核會議、直接進行通訊表決或者其他方式進行。

　　第四條　上市委員會委員以個人名義獨立履行職責(zé)，不受任何單位和個人的干涉。

　　第二章　上市委員會

　　第五條　本所從符合條件的會計、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專家、其他組織的專業(yè)人士中聘任上市委員會委員，并對外公布。

　　第六條　上市委員會委員每屆任期2年，任期屆滿，可以連任。

　　本所根據(jù)需要，可以調(diào)整委員每屆任期和任職屆數(shù)。

　　第七條　上市委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）熟悉有關(guān)證券法律、行政法規(guī)和國家政策；

　　（二）熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽，沒有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；

　　（四）堅持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；

　　（五）本所要求的其他條件。

　　第八條 上市委員會委員履行職責(zé)時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：

　　（一）勤勉盡責(zé)，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；

　　（二）按要求參加審核，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本所規(guī)則要求，獨立發(fā)表意見，行使表決權(quán)；

　　（三）不得接受與審核事項有關(guān)的單位或人員的饋贈，不得私下與上述單位或人員接觸；

　　（四）保守在履行職責(zé)時接觸的國家機密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密，不得對外透露有關(guān)會議的情況；

　　（五）不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益；

　　（六）本所規(guī)定的其他要求。

　　第九條　上市委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本辦法第七條規(guī)定的條件的；

　　（二）違反本辦法第八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；

　　（三）任期內(nèi)兩次以上無故不參加審核的；

　　（四）本人申請辭去委員職務(wù)的；

　　（五）本所規(guī)定的其他情形。

　　第十條 每次審核時，本所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人，其中有一名法律和會計專業(yè)人士。