第三十七條 中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。

　　任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　　第三十八條 基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審查等事項作出規定。

　　基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。

　　第三十九條 基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監會。

　　審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當注明。

　　第四十條 基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。

　　基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。

　　審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當注明。

　　第四十一條 高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

　　第四十二條 高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

　　基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

　　第五章 法律責任

　　第四十三條 高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

　　第四十四條 未經中國證監會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

　　基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

　　第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：

　　（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；

　　（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；

　　（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理 。
　　 （四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；

　　（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

　　第四十六條 高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。

　　第四十七條 高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。

　　第六章 附 則

　　第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。