第一章 總則
第二章 組織機構(gòu)職責
第三章 資格考試
第四章 命題
第五章 考務(wù)
第六章 紀律
第七章 附則
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及國家關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“資格考試”）的人員，考試合格的，取得證券從業(yè)資格。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）是資格考試的組織機構(gòu)，負責資格考試工作。
第四條 協(xié)會的資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導和監(jiān)督。
第八條 資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。
第九條 基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，內(nèi)容包括：證券基本知識，國家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。
專業(yè)科目包括：
（一）證券交易；
（二）證券發(fā)行與承銷；
（三）證券投資分析；
（四）證券投資基金；
（五）根據(jù)需要設(shè)置的其他科目。
第十條 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業(yè)資格。
協(xié)會建立資格考試信息庫，記錄應(yīng)考人員成績和取得證券從業(yè)資格人員的有關(guān)信息。
第十一條 取得證券從業(yè)資格的人員，可以按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及其實施細則等有關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
第十二條 參加資格考試的人員，可以選報一門以上專業(yè)科目考試，基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試合格的，可獲得一級專業(yè)水平級別認證；基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試合格的，可獲得二級專業(yè)水平級別認證。由協(xié)會頒發(fā)專業(yè)水平級別認證證書。
第四章 命 題
第十三條 資格考試命題應(yīng)遵循標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。
第十四條 協(xié)會聘任命題專家組織命題，命題專家由證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券自律機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)、大專院校以及社會研究機構(gòu)的有關(guān)專家組成。
第十五條 命題專家按照資格考試大綱的要求依據(jù)考試統(tǒng)編教材編寫試題。
第十六條 命題專家按照協(xié)會設(shè)定的程序、標準和要求，對試題進行編輯，建立資格考試標準化題庫。
第十七條 考試試卷根據(jù)考試大綱、難度系數(shù)、知識點的分布等要素，從題庫隨機抽取試題。
