為提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質，確保投資者 的合法權益，維護證券行業的商業信譽，促進證券市場的穩健發展，制定證券從業人員執業操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業人員嚴格自律，自覺遵守。 
證券從業人員執業操守（十六字）

　　遵紀守法　　勤勉盡責

　　廉潔自律　　文明服務

　　證券從業行為準則（八要十不準）

　　八要：

　　1、要遵守國家法律、法規，以及證市場有關規章制度；

　　2、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力；

　　3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益。

　　4、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶秘密；

　　5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚。

　　6、要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

　　7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；

　　8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。

　　十不準：

　　1、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；

　　2、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；

　　3、不準為自己或親屬買賣股票；

　　4、不準對客戶的交易記錄擅作更改；

　　5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；

　　6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；

　　7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；

　　8、不準為客戶透支；

　　9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；

　　10、不準有任何操縱市場行為。