第二十八條 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谏鲜泄竟善鄙鲜械淖C券交易所上市交易。
　　分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。
　　第二十九條 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年。
　　債券的面值、利率、信用評(píng)級(jí)、償還本息、債權(quán)保護(hù)適用本辦法第十六條至第十九條的規(guī)定。
　　第三十條 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人提供擔(dān)保的，適用本辦法第二十條第二款至第四款的規(guī)定。
　　第三十一條 認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)期間或行權(quán)日、行權(quán)比例。
　　第三十二條 認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
　　第三十三條 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于六個(gè)月。
　　募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整。
　　第三十四條 認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿六個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。
　　第三十五條 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。
　　第三章 非公開發(fā)行股票的條件
　　第三十六條 本辦法規(guī)定的非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。
　　第三十七條非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
　　(一)特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件；
　　(二)發(fā)行對(duì)象不超過十名。
　　發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
　　第三十八條　上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： 
　　(一)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十； 
　　(二)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
　　(三)募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定；
　　(四)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
　　第三十九條　上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：
　　(一)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
　　(二)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；
　　(三)上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除；
　　(四)現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；
　　(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；
　　(六)最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；
　　(七)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
　　第四章　　發(fā)行程序
　　第四十條 上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：
　　(一)本次證券發(fā)行的方案；
　　(二)本次募集資金使用的可行性報(bào)告；
　　(三)前次募集資金使用的報(bào)告；
　　(四)其他必須明確的事項(xiàng)。
　　第四十一條　股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
　　(一)本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；
　　(二)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排； 
　　(三)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；
　　(四)募集資金用途；
　　(五)決議的有效期；
　　(六)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
　　(七)其他必須明確的事項(xiàng)。