內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排――與證券及期貨人員資格有關的安排
中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證監(jiān)會

　　《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排――與證券及期貨人員資格有關的安排》

　?。ㄖ袊C監(jiān)會與香港證監(jiān)會于2003年12月3日簽署）

　　1. 前言

　　內地與香港在今年六月二＋九日所簽訂的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(以下稱“《安排》”)中，就證券業(yè)而言的其中一項承諾是“簡化香港專業(yè)人員在內地申請證券期貨從業(yè)資格的相關程序”。為了確保協(xié)議承諾能如期于二零零四年一月一日開始實施，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就落實承諾的有關問題進行了商談，形成本安排。目的是根據(jù)《安排》的承諾為兩地專業(yè)人員提供一個申請從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格或牌照的簡化程序，并不影響他們按現(xiàn)有正常途徑向監(jiān)管機構作出申請。

　　2. 專業(yè)人員的定義

　　Ø 內地專業(yè)人員- 指擁有有效的內地相關執(zhí)業(yè)資格的中國公民

　　Ø 香港專業(yè)人員- 指持有(包含曾于最近三年內持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民

　　3. 協(xié)議詳情

　　3.1 主要協(xié)議

　　就落實《安排》的承諾，兩會協(xié)議如下：

　　Ø 通過內地相關法規(guī)考試的香港專業(yè)人員，可獲中國證券業(yè)協(xié)會或中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格

　　經此途徑取得從業(yè)資格的香港專業(yè)人員，如持有香港負責人員牌照，認可作為內地高管人員的任職資歷要求，如持有香港代表牌照，將等同取得內地一般的從業(yè)資格

　　Ø 內地專業(yè)人員可獲香港證監(jiān)會視作符合香港行業(yè)資格

　　經此途徑取得行業(yè)資格的內地專業(yè)人員，如擁有內地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業(yè)資格，如持有內地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格

　　所有準備經上述途徑取得資格的人員，應按內地或香港各自的程序提出申請，各負責審批的機構，可因應情況對個別要求作出寬免或免試安排。其所取得的從業(yè)或行業(yè)資格，仍須受以下第4部份兩地資格對照的規(guī)限。如申請執(zhí)業(yè)資格或牌照，該人員仍需符合其它取得資格或牌照的要求，例如該人員的經歷須與所申請的執(zhí)業(yè)資格或牌照相關，到香港申請牌照的內地專業(yè)人員須通過香港的相關法規(guī)考試等。各負責審批資格或牌照的監(jiān)管機構，可因應特殊情況作出寬免。

　　3.2 其它協(xié)議

　　香港專業(yè)人員在內地申請執(zhí)業(yè)資格時，申請人：

　　Ø 持有在香港取得或獲香港證監(jiān)會接納的大學學歷可被視作已符合內地對大學學歷的要求

　　Ø 在香港累積的或獲香港證監(jiān)會接納的市場經驗可被視作等同內地相關的工作經歷

　　3.3 考試方面的安排

　　法規(guī)考試及培訓的合作安排交由中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會及香港證券專業(yè)學會進行商議和落實。

　　4. 兩地資格對照

　　根據(jù)兩地從業(yè)人員可經營的受規(guī)管活動，就《安排》的承諾訂出以下的對照：

　　內地執(zhí)業(yè)資格
　　香港牌照列出的受規(guī)管活動
　　香港舊制度下的牌照

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券交易?？瓶荚?
　　證券交易
　　證券交易商

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資分析?？瓶荚?
　　就證券提供意見
　　證券交易商、投資顧問

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?
　　就機構融資提供意見
　　證券交易商、投資顧問

　　期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?
　　期貨合約交易
　　商品交易商

　　期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?
　　就期貨合約提供意見
　　商品交易商、商品交易顧問

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資基金專科考試)
　　提供資產管理
　　證券交易商、投資顧問

　　兩地的專業(yè)人員于內地或香港申請執(zhí)業(yè)資格或牌照時，只會根據(jù)上表的對照被視作已擁有與其目前資格相對應的從業(yè)或行業(yè)資格。

　　5. 審核資格安排

　　5.1 香港專業(yè)人員到內地申請從業(yè)資格

　　香港專業(yè)人員到內地申請《安排》中的待遇以取得從業(yè)資格時，須向中國證券業(yè)協(xié)會或中國期貨業(yè)協(xié)會提交一份其最近三年內所持有牌照類別的清單及一份經內地認可的公證人核證的自然人身份證明[1]的復印件。兩行業(yè)協(xié)會可定期向香港證監(jiān)會確認申請人所提供有關牌照的資料是否正確。如申請人符合有關規(guī)定并已通過內地相關法規(guī)考試，行業(yè)協(xié)會將通過其互聯(lián)網站公告取得從業(yè)資格的人員。

　　如中國證券業(yè)協(xié)會或中國期貨業(yè)協(xié)會對申請人取得《安排》中的待遇的資格有異議時，應按《安排》附件五第七條第（三）款處理。

　　5.2 香港專業(yè)人員到內地申請高管人員任職資格或一般執(zhí)業(yè)資格

　　在根據(jù)《安排》的承諾取得從業(yè)資格的基礎上，香港專業(yè)人員可向中國證監(jiān)會申請高管人員任職資格或向兩行業(yè)協(xié)會申請一般執(zhí)業(yè)資格。申請人須書面授權中國證監(jiān)會或行業(yè)協(xié)會向香港證監(jiān)會查詢申請人遵守法規(guī)的紀錄。中國證監(jiān)會及行業(yè)協(xié)會(須經中國證監(jiān)會)可定期向香港證監(jiān)會查詢申請人遵守法規(guī)的紀錄。如申請人符合有關執(zhí)業(yè)的其它規(guī)定，中國證監(jiān)會及行業(yè)協(xié)會將會向申請人頒發(fā)高管人員任職資格或一般執(zhí)業(yè)資格，并通過其互聯(lián)網站公告取得資格的人員。如未能符合申請執(zhí)業(yè)的其它規(guī)定，可按內地有關程序處理。

　　5.3 內地專業(yè)人員到香港申請牌照

　　內地專業(yè)人員經《安排》提供的途徑到香港申請牌照時，須向香港證監(jiān)會提交一份其當時擁有的執(zhí)業(yè)資格的清單。申請人須書面授權香港證監(jiān)會向中國證監(jiān)會查詢其遵守法規(guī)的紀錄。香港證監(jiān)會收到申請后，將自行從中國證監(jiān)會或行業(yè)協(xié)會互聯(lián)網站確認申請人的執(zhí)業(yè)資格(如有關資料并不是對公眾開放，中國證監(jiān)會或行業(yè)協(xié)會將會向香港證監(jiān)會開放有關資料庫)，并經電郵向中國證監(jiān)會查詢申請人遵守法規(guī)的紀錄。如申請人符合有關申請牌照的其它規(guī)定，香港證監(jiān)會將會向其發(fā)出牌照，并通過其互聯(lián)網站上持牌人公眾紀錄冊提供獲發(fā)牌照的人員資料。如未能符合申請牌照的其它規(guī)定，可按香港有關程序處理。

　　6. 監(jiān)管合作

　　6.1 通報經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員名單

　　兩地證監(jiān)會可定期通報經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員名單的變更，以方便雙方對有關人員的管理。由于名單并不涉及敏感資料，香港證監(jiān)會可直接與中國證監(jiān)會或行業(yè)協(xié)會進行交換資料。

　　6.2 通報經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員所涉及的違規(guī)個案

　　由于違規(guī)個案(特別是正在處理的個案)涉及敏感資料，有關通報只可在兩地證監(jiān)會之間進行。兩地證監(jiān)會可定期通報經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員所涉及的違規(guī)個案，如有需要，亦可就個別個案即時作出通報。

　　6.3 定期會議

　　兩地證監(jiān)會目前已根據(jù)《監(jiān)管合作備忘錄》舉行定期會議，有關經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員的監(jiān)管及通報重大違規(guī)個案，可加入該會議議程，以便定期檢討有關安排及成效。

　　7. 違規(guī)及調查

　　7.1 違規(guī)的處理

　　經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照的人員如在異地執(zhí)業(yè)時涉及違規(guī)行為，當?shù)刈C監(jiān)會可就個案采取紀律行動，并應將有關行動通報另一方的證監(jiān)會。在收到有關資料后，獲通報的一方可將有關資料紀錄存檔，并根據(jù)所在地的法律及法規(guī)決定是否能夠或需要采取相應的紀律行動。如決定采取行動，亦須將行動的資料向另一方通報。

　　7.2 違規(guī)的調查

　　如經此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照的人員出現(xiàn)違規(guī)情況，其所在地的證監(jiān)會可向另一方的證監(jiān)會要求就調查提供協(xié)助。有關協(xié)助的請求，可按已簽訂的《監(jiān)管合作備忘錄》提出。

　　8、其它

　　如內地或香港有關法律、法規(guī)有改變，有關安排可再作出相應調整。

　　簽署方 :

　　中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會

　　莊心一 張灼華

　　二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日

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　　[1]身份證明指香港永久性居民的身份證明，其中屬于中國公民的還應提供港澳居民來往內地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護照