關(guān)于2009年證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
　　 中證協(xié)發(fā)〔2009〕76號

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級　機構(gòu)、基金托管（銷售）機構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司、各地方協(xié)會：
　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2009年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
　　一、年檢人員范圍
　　1、各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管（銷售）機構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書取得時間為2007年1月1日至2007年12月31日期間的，均應(yīng)參加2009年年度從業(yè)人員年檢。
　　2、2007年1月1日前取得執(zhí)業(yè)證書但未參加以往年度年檢的從業(yè)人員，完成變更注冊后，也應(yīng)參加2009年度年檢。各機構(gòu)應(yīng)及時查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。
　　二、通過年檢的條件
　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；
　　2、2008年1月1日至2009年12月31日期間完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，且每年不少于15學時、其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時的；
　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
　　三、年檢工作要求
　　1、機構(gòu)應(yīng)在2009年6月30日前在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為本公司尚未注冊的員工建立登錄號，為已通過證券從業(yè)資格考試的人員完成執(zhí)業(yè)注冊。
　　2、機構(gòu)不得安排未通過從業(yè)資格考試的人員從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)崗位工作，應(yīng)督促其在2009年12月31日之前通過從業(yè)資格考試并完成執(zhí)業(yè)注冊。
　　3、機構(gòu)應(yīng)指定專門部門負責受理對從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關(guān)信息。如機構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。
　　4、年檢結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況報告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負責人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。
　　6、機構(gòu)或從業(yè)人員不能按要求履行年檢責任或義務(wù)的，協(xié)會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。
　　四、年檢工作安排
　　1、我會自2009年7月1日起通過年檢公示欄目公示各機構(gòu)人員的持證上崗情況，以督促各機構(gòu)貫徹執(zhí)行《辦法》。
　　各地方協(xié)會可配合我會年檢工作，對本地機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，具體內(nèi)容包括：機構(gòu)完成本通知中有關(guān)年檢工作要求的情況、從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況、機構(gòu)處理有關(guān)投訴的情況等，機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)配合地方協(xié)會的相關(guān)檢查工作。
　　2、各機構(gòu)可以安排符合年檢通過要求的人員先行申報，同時督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。11月中旬，我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
　　3、本年度從業(yè)人員年檢時間自2009年7月1日開始，至2010年3月31日截止。2009年年檢操作程序參照2008年的相關(guān)程序執(zhí)行。
　　4、年檢收費由機構(gòu)統(tǒng)一通過我會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行支付，收費標準為20元/人。
　　5、年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。
　　聯(lián)系方式
　　中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準工作委員會
　　聯(lián)系人：曾燕軍 李紅 王愛賓
　　聯(lián)系電話：010-66575838 66575881 66575685
　　傳真電話：010-66575957
　　E-mail:zengyj@sac.net.cn

二○○九年五月十三日