一、考試時間
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。

二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題60題，其中有20題為每題1分，其余40題為每題0.5分，詳見試題描述；
判斷題60題，每題0.5分；
試卷總分100分。

三、考場紀律
1. 考試一律在指定時間和考場內進行。
2.考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相，驗對準考證和身份證等有效證件。
3.考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。
4.考生拍照進場后至考試過程中一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監考人員陪同；
5.遲于開考時間20分鐘者不得入場，考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考。
6．考生在入場時除攜帶演算用筆外，嚴禁將筆記、參考資料、電子設備，通訊設備、食物、飲料等帶入考場或試圖帶入考場。手機必須關機。已經攜帶入場的應按照監考人員的要求存放在指定地點。在整個考試期間，考生不能取用已經存放的個人物品。
7．考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。
8．考生遇到問題可舉手向監考人員詢問，但不得涉及試卷內容。
9．考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員，根據具體情況處理。
10．考生交卷后應立即離開考場，不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場外，不得在考場附近逗留、喧嘩。

四、違紀處理辦法
1．考生在考試期間有違反考場紀律的行為，情節較輕的，由監考人員提出批評和警告，并有權在本場考試結束前替考生暫時保管違規帶入考場的物品。
2．考生在考試期間有（并不限于）以下違反考場規則行為之一的，同場考試兩次受到批評和警告的，監考人員將當眾告知考生本場考試成績無效，1年內不得再報考證券從業人員資格考試，并有權要求其退出考場：
（1）交頭接耳、互打手勢或偷看；
（2）夾帶、傳遞書本和紙條；
（3）抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本或電子儀器
（4）幫助他人作答，縱容他人抄襲
（5）與考場內或考場外的任何人士通訊或試圖通訊；
（6）不服從監考人員管理；
（7）將演算草稿紙帶離考場或試圖帶離考場的行為。
3．考生在考試期間有（并不限于）以下擾亂考場秩序行為之一的，監考人員可當眾告知考生將被取消本次所有考試成績，且1年內不得再報考證券從業人員資格考試，并有權要求其退出考場。情節嚴重的，移交公安機關依法對其進行處理：
（1）代替他人考試的行為；
（2）請人替考的行為；
（3）集體舞弊或預謀集體舞弊的行為；
（4）使用或提供偽造、涂改證件的行為；
（5）考生未經許可擅自中途離開考場的行為；
（6）考生惡意操作導致考試無法正常運行的行為；
（7）嚴重擾亂考試秩序、侮辱、漫罵或蓄意報復考試工作人員安全的行為。

五、補考規定
1．如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：
（1）考試時考試機出現故障，開考后超過30分鐘仍不能進行考試；
（2）考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
2．補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行。
3．因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知。
4．答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考。考生在當時未提出異議的，視為考試正常。

六、成績發布及核查規定
考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績為最終成績，不得再次復核。申請辦法如下：
（1）考生登陸http://link.233.com/23939/page/step1.asp
（2）詳細填寫申請信息
（3）在線支付服務費用（20元/科次）
（4）致電021-61651128*客戶服務（信息核實），確認已經繳費
（5）ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單