根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，我會于2007年8月1日至2008年1月31日開展了證券從業(yè)人員年檢，現(xiàn)將年檢結(jié)果公告如下： 
      一、年檢通過人員情況 
      本次年檢人員范圍是截至2007年12月31日前取得執(zhí)業(yè)證書滿兩年的從業(yè)人員，共計49128人。通過年檢的人員為47565人，具體情況在我會網(wǎng)站(/SPAN>進行公告。 
      二、年檢未通過人員情況及整改要求 
      （一）未按規(guī)定參加年檢的，共計273人（詳細(xì)名單見附件1）。 
      請名單中所涉機構(gòu)切實履行從業(yè)人員資格管理的有關(guān)職責(zé)，檢查未按規(guī)定參加年檢人員的執(zhí)業(yè)情況，依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》的各項要求，及時向協(xié)會報備取得執(zhí)業(yè)證書人員的離職信息。對仍在從事證券業(yè)務(wù)的人員，機構(gòu)應(yīng)于2008年4月30日前組織有關(guān)人員集中向協(xié)會進行年檢申報，申報工作以書面形式進行。 
      （二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，共計84人（詳細(xì)名單見附件2）。 
      請名單中所涉機構(gòu)組織有關(guān)人員進行培訓(xùn)或通過中國證券業(yè)協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)補足后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時，截止日為2008年4月30日。 
      （三）符合年檢通過條件，但未按時完成年檢程序的，共計1205人。具體情況已在我會網(wǎng)站公示。所涉機構(gòu)應(yīng)于2008年4月30日前完成有關(guān)人員的年檢程序。
對限期內(nèi)未按要求完成整改的，我會將依據(jù)自律規(guī)則對相關(guān)機構(gòu)和從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理。
特此公告。 
      附件：1、未按規(guī)定參加2007年從業(yè)人員年檢的人員名單
      2、未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的人員名單 
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中國證券業(yè)協(xié)會
二○○八年三月十一日