中證協(xié)發(fā)[2007]102號(hào)

　　各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司：

　　為加強(qiáng)證券從業(yè)人員資格管理，檢查全行業(yè)落實(shí)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）有關(guān)規(guī)定的情況，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2007年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、參加2007年證券從業(yè)人員年檢的人員范圍

　　凡在本通知所列各類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，其證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)業(yè)證書(shū)）取得時(shí)間為2005年12月31日前的（證書(shū)取得時(shí)間以所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中提示的時(shí)間為準(zhǔn)），均須參加本年度年檢。尚在變更注冊(cè)期間的從業(yè)人員，待變更注冊(cè)完成后，再參加年檢。

　　今后，協(xié)會(huì)將每年定期對(duì)所持執(zhí)業(yè)證書(shū)取得時(shí)間滿兩年和上次年檢通過(guò)時(shí)間滿兩年的從業(yè)人員進(jìn)行年檢。

　　二、年檢內(nèi)容和相關(guān)要求

　　（一）各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和備案工作，保證業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)行，并于2007年12月前向協(xié)會(huì)提交執(zhí)行《辦法 》及《細(xì)則》自查報(bào)告，

　　《自查報(bào)告》的內(nèi)容包括但不僅限于：1、本機(jī)構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的總體情況；2、本機(jī)構(gòu)尚未進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)的人員情況（包括機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）；3、資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業(yè)人員情況，如招攬客戶人員（準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人）、基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的情況；4、通過(guò)從業(yè)資格考試未注冊(cè)人員的情況；5、未注冊(cè)人員與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的情況；6、對(duì)證券從業(yè)人員管理的意見(jiàn)和建議。

　　（二）從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)達(dá)到20學(xué)時(shí)，未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德，方可通過(guò)年檢。

　　三、年檢工作程序

　　證券從業(yè)人員年檢工作的主要環(huán)節(jié)包括：

　　（一）機(jī)構(gòu)和個(gè)人填表，完成自查和內(nèi)部審核；

　　（二）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；

　　（三）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；

　　（四）協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果；

　　（五）協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和網(wǎng)上抽查；

　　（六）各地協(xié)會(huì)對(duì)年檢結(jié)果進(jìn)行蓋章確認(rèn)。

　　有關(guān)具體操作程序參見(jiàn)《證券從業(yè)人員年檢操作程序》（附件1）。

　　四、年檢的組織和執(zhí)行

　　證券從業(yè)人員年檢工作由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)負(fù)責(zé)組織落實(shí)，年檢工作將通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)在協(xié)會(huì)的“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)”中完成。各機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真組織自查，督促有關(guān)人員參加年檢。

　　各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會(huì)要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作，管理層應(yīng)切實(shí)履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)。有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會(huì)履行年檢程序的，協(xié)會(huì)將按照《細(xì)則》第三十五條對(duì)其進(jìn)行處理。

　　五、年檢時(shí)間安排

　　年檢將于8月1日開(kāi)始，各機(jī)構(gòu)應(yīng)在9月30日前完成申報(bào)、自查和內(nèi)部公示，以確保10月份可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站將年檢結(jié)果進(jìn)行公示。11月1日起，協(xié)會(huì)網(wǎng)站將陸續(xù)公告通過(guò)年檢的從業(yè)人員名單。

　　年檢期間，協(xié)會(huì)的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　六、年檢公告

　　協(xié)會(huì)將自11月1日開(kāi)始陸續(xù)公告各機(jī)構(gòu)年檢通過(guò)人員名單，同時(shí)按照《關(guān)于更新注冊(cè)證券從業(yè)人員查詢信息的公告》（附件2）對(duì)注冊(cè)證券從業(yè)人員信息查詢內(nèi)容進(jìn)行更新，為從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)查詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息提供方便。

　　根據(jù)年檢公告，通過(guò)年檢的人員應(yīng)盡快前往本人所在地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)繳納年檢費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為20元/人，由地方證券業(yè)協(xié)會(huì)在其執(zhí)業(yè)證書(shū)上加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”，其執(zhí)業(yè)證書(shū)有效期相應(yīng)延長(zhǎng)至2009年12月。經(jīng)蓋章程序后，年檢結(jié)果方能在協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中生效。對(duì)年檢未通過(guò)和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將于2008年2月1日進(jìn)行公告，并按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　七、聯(lián)系方式

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)

　　聯(lián)系人：明國(guó)珍　汪莉　賈韜

　　聯(lián)系電話：010-66575881　66575882　66575883

　　傳真電話：010-66575887

E-mail:jiatao@sac.net.cn

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二○○七年七月二十七日