二、多項選擇題
1．(2011年)下列關于上市公司非公開發行股票的表述中，不符合證券法律制度規定的有（　　）。
A．某次發行的股份自發行結束之日起，36個月內不得轉讓
B．發行價格應不低于定價基準目前20個交易日公司股票的均價
C．募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D．除金融類企業外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業務的公司
【答案】AB
【解析】本題考核非公開發行股票。本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓；因此選項A表述不符合規定。上市公司非公開發行股票，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％；因此選項B不符合規定。
2．(2011年)根據《證券市場禁人規定》的規定，下列情形中，屬于可以對有關責任人員從輕、減輕或免予采取證券市場禁入措施的有（　　）。
A．有關責任人員主動消除違法行為后果的
B．有關責任人員主動減輕違法行為后果的
C．有關責任人員配合查處違法行為有立功表現的
D．有關責任人員受他人指使從事違法行為，且能主動交代違法行為的
【答案】ABCD
【解析】本題考核證券市場禁入責任。根據《證券市場禁入規定》，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現的；(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
3．(2011年)根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有（　　）。
A．投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B．投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30％
C．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1／3成員選任
D．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
【答案】ABD
【解析】本題考核上市公司的收購。根據《上市公司收購管理辦法》規定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50％以上的控股股東；(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30％；(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會“半數以上”成員選任；(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響；(5)中國證監會認定的其他情形。
4．(2010年)根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員不得從事的證券服務業務的行為有（　　）。
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票
【答案】ABC
【解析】本題考核證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止行為。根據規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資；(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。選項D不屬于法律所禁止的行為。
5．(2010年)根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人。下列各項中，屬于該特定情形的有（　　）。
A．投資者之間存在股權控制關系
B．投資者之間為同學、戰友關系
C．投資者之間存在合伙關系
D．投資者之間存在聯營關系
【答案】ACD
【解析】本題考核一致行動人界定。根據規定，投資者之間有股權控制關系，投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系的，除非有相反證據，否則均可視為一致行動人。本題B選項投資者之間為同學、戰友，并不存在經濟利益關系，不構成一致行動人。
6．(2009年)根據《證券投資基金法》的規定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有（　　）。
A．基金合同期限為5年以上
B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元
D．基金募集期限屆滿，基金募集的基金價額總額達到核準規模的80％以上
【答案】ABCD
【解析】本題考核封閉式基金上市的規定。根據規定，基金份額上市交易，應當符合下列條件：基金的募集符合本法規定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規則規定的其他條件。
7．(2009年)下列關于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規定的有（　　）。
A．收購要約約定的收購期限不得少于30天
B．在收購要約確定的承諾期內，收購人不得變更其收購要約
C．收購要約提出的各項收購條件，應當適用于被收購公司的全體股東
D．被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人應當按照承諾的先后順序收購
【答案】AC
【解析】本題考核上市公司要約收購。根據規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得“撤銷”其收購要約，因此選項B的說法錯誤；被收購公司股東承諾出售的股份數量超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購，因此選項D的說法錯誤。

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