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中級經(jīng)濟法第四章核心考點：禁止的交易行為

1.內(nèi)幕交易行為

(1)內(nèi)幕信息的知情人：

①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

②持有公司“5%以上”股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，如辦公室秘書、打字員等;

⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員。

注意：在證券交易活動中，凡涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

(2)內(nèi)幕信息包括：

①應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時報告的“重大事件”;

②公司分配股利或者增資的計劃;

③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

⑦上市公司收購的有關(guān)方案。

2.操縱市場行為

(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱交易價格或證券交易量。

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，以抬高或者壓低某種證券的價格，從中獲取不當(dāng)利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，誘使他人購買或賣出自己所持有的券種。

3.虛假陳述行為

虛假陳述行為的主體是指依法承擔(dān)信息披露義務(wù)的人;

虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及不正當(dāng)披露。

4.欺詐客戶行為

(1)違背客戶的委托為客戶買賣證券。

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

(5)為謀取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

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