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2019年中級經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn):股票上市條件及程序

來源:233網(wǎng)校 2019年5月30日

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2019年中級經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn):股票上市

第四章 金融法律制度 第一節(jié) 證券法律制度

三、證券交易

(二)證券上市

1.股票上市。

程序:向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。同時應(yīng)聘請有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人,依法進(jìn)行保薦。

(1)股票上市的條件。

①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

④公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

(2)申請股票上市交易上交的文件:

①上市報(bào)告書;

②申請股票上市的股東大會決議;

③公司章程;

④公司營業(yè)執(zhí)照;

⑤依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;

⑥法律意見書和上市保薦書;

⑦最近一次的招股說明書;

⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

(3)股票的暫停上市和終止上市

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