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2019年中級經濟法考點:證券投資基金的發行
第四章 金融法律制度 第一節 證券法律制度
二、證券發行
(四)證券投資基金的發行
1.證券投資基金的概念。
證券投資基金,依照其運作方式不同,可以分為封閉式基金和開放式基金:
(1)封閉式基金,是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金。
(2)開放式基金,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
2.公開募集基金。
公開募集基金,應當經國務院證券監督管理機構注冊。基金募集申請經注冊后,方可發售基金份額。基金份額的發售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。基金募集不得超過國務院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限。
3.非公開募集基金。
非公開募集基金即私募投資基金(簡稱私募基金),是指在中華人民共和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,其投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
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