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2019年中級經濟法考點：證券法/證券管理原則

第四章 金融法律制度 第一節 證券法律制度

（三）證券法

1.證券法的概念。

證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切與證券有關的法律規范的總稱。

狹義的證券法專指《證券法》，它是規范證券發行、交易及監管過程中產生的各種法律關系的基本法，是證券市場各類行為主體必須遵守的行為規范。

我國《證券法》的調整范圍是指在中華人民共和國境內股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易的行為。《證券法》未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

（四）證券活動和證券管理原則

1.公開、公平、公正原則

2.自愿、有償、誠實信用原則

3.守法原則

4.分業經營、分業管理原則

5.保護投資者合法權益原則

6.監督管理與自律管理相結合原則

備考：2019年中級經濟法考點匯總

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