第二章 業務試點資格

　　第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：

　　（一）凈資本不低于人民幣5億元；

　　（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

　　（三）最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級；

　　（四）近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

　　（五）近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

　　（六）具有可行的資產管理業務實施方案；

　　（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；

　　（八）具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；

　　（九）具有完備的資產管理業務管理制度；

　　（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第七條 期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下材料：

　　（一）資產管理業務試點申請書；

　　（二）資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防范利益沖突的制度安排等；

　　（三）股東會關于期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件；

　　（四）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

　　（五）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

　　（六）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

　　（七）資產管理業務管理制度文本，其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防范利益沖突、合規檢查等；

　　（八）擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

　　（九）有關經營場地和設施的情況說明；

　　（十）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；

　　（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項、第（七）項規定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；

　　（十二）中國證監會規定的其他材料。

　　第八條 中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

　　未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。