一、起草背景
(一)實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求
近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的迅速發(fā)展，期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模日益擴(kuò)大。考慮到不同的期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況各異，平均分配監(jiān)管資源不利于監(jiān)管效率的提高。為此，有必要借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，根據(jù)各期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取差異化的監(jiān)管措施，從而提高監(jiān)管的有效性。期貨公司分類監(jiān)管就是通過(guò)設(shè)計(jì)一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)，客觀衡量期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和市場(chǎng)影響，并在對(duì)期貨公司分類分級(jí)的基礎(chǔ)上合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率。
(二)實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段來(lái)源：www.examda.com
期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展有賴于公司外部監(jiān)管和主體自我約束的良性互動(dòng)。通過(guò)對(duì)期貨公司實(shí)施分類監(jiān)管，全面、客觀評(píng)價(jià)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)能力，可以督促公司主動(dòng)規(guī)范自己的經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，完善自我約束機(jī)制。此外，分類監(jiān)管的實(shí)質(zhì)在于通過(guò)差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展，根據(jù)分類評(píng)價(jià)結(jié)果，期貨公司可以明確自己的定位和發(fā)展方向，進(jìn)而產(chǎn)生自我約束、不斷提高的內(nèi)在動(dòng)力。
二、分類監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的主要原則
我會(huì)設(shè)計(jì)期貨公司分類監(jiān)管制度的主要原則包括：一是堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心，以監(jiān)管措施為導(dǎo)向，兼顧公司的市場(chǎng)影響力；二是堅(jiān)持集體決策，評(píng)價(jià)工作公開(kāi)透明，維護(hù)分類評(píng)價(jià)的公平、公開(kāi)、公正；三是堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)與日常監(jiān)管相結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)管與促進(jìn)公司自律相結(jié)合，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)步健康發(fā)展。考試大論壇
三、分類監(jiān)管制度的主要內(nèi)容
(一)以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。三類指標(biāo)下面又分為若干二級(jí)指標(biāo)。具體評(píng)價(jià)方法為：設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司上述評(píng)價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項(xiàng)指標(biāo)。市場(chǎng)影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤(rùn)三項(xiàng)。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(二)分類評(píng)審的集體決策制度
為保證分類監(jiān)管工作的公信力和權(quán)威性，《規(guī)定》中明確由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組建分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨二部、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成。同時(shí)，在評(píng)審委員會(huì)下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)(評(píng)審委員會(huì)辦公室)，具體負(fù)責(zé)材料復(fù)核和協(xié)調(diào)工作。每次評(píng)價(jià)時(shí)，經(jīng)期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)辦公室復(fù)核后，相關(guān)材料提交評(píng)審委員會(huì)，由其評(píng)審確定分類評(píng)價(jià)結(jié)果。期貨公司分類結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。
(三)分類結(jié)果的披露和使用www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
考慮到分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果主要用于我會(huì)的日常監(jiān)管，在借鑒境外金融機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管和國(guó)內(nèi)銀行、保險(xiǎn)、證券業(yè)分類監(jiān)管做法的基礎(chǔ)上，分類結(jié)果由我會(huì)采取“一對(duì)一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類結(jié)果用于商業(yè)宣傳。在分類結(jié)果的使用上，我會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也是我會(huì)確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
(四)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度
“一票降級(jí)”制度，即如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形。通過(guò)“一票降級(jí)”制度，可以向市場(chǎng)明確傳遞政策信號(hào)，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。
(五)分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
為保證期貨公司分類評(píng)價(jià)的公平，我會(huì)允許期貨公司在對(duì)分類評(píng)價(jià)結(jié)果持不同意見(jiàn)時(shí)，可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向我會(huì)提交申訴材料，申訴材料經(jīng)分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)辦公室復(fù)核后提交評(píng)審委員會(huì)審議。原出席分類評(píng)價(jià)會(huì)議的評(píng)審委員不參與審議與當(dāng)年度分類評(píng)價(jià)結(jié)果相關(guān)的申訴事項(xiàng)。
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