第四章違紀處理

第十七條應考人員不符合本規則第六條所列報名條件的，不得參加考試，已經參加考試的，取消當次全部科目考試成績。

第十八條應考人員不遵守考試紀律，不服從考試工作人員的安排與要求，有下列行為之一的，由考試工作人員提出批評警告。同場考試兩次受到批評警告的，應當認定為考試違紀，給予其當次該科目考試成績無效的處理：

（一）攜帶通訊工具、規定以外的電子用品或者與考試內容相關的資料進入座位的;

（二）未按規定填寫本人身份和考試信息的；

（三）未在規定座位參加考試，或者未經考試工作人員允許擅自離開座位或者考場的;

（四）在考試過程中旁窺、交頭接耳、互打暗號或者手勢的;

（五）故意損壞考試設施的;

（六）未按規定使用考試系統的；

（七）將草稿紙等考試用紙帶出考場的;

（八）其他違反考試紀律但尚未構成作弊的行為。

第十九條應考人員違背考試公平、公正原則，在考試過程中有下列行為之一的，應當認定為考試作弊，給予其當次全部科目考試成績無效的處理，同時自認定為考試作弊之日起兩年內不受理其考試報名申請：

（一）抄襲、協助他人抄襲試題答案或者與考試內容相關資料的;

（二）傳、接物品或者交換草稿紙的;

（三）持偽造證件參加考試的；

（四）本人離開考場后，在考試結束前，傳播考試試題及答案的；

（五）使用禁止帶入考場的通訊工具、規定以外的電子用品的;

（六）其他以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十條應考人員的作弊行為有下列情形之一的，給予其當次全部科目考試成績無效的處理，同時自認定為考試作弊之日起三年內不受理其考試報名申請：

（一）串通作弊或者參與有組織作弊的；

（二）代替他人或者讓他人代替自己參加考試的；

（三）其他情節特別嚴重、影響惡劣的考試作弊行為。

第二十一條協會、考試工作人員在考試結束后發現下列情形之一的，應當認定相關應考人員實施了考試違紀行為，按照本規則第十八條規定處理；有其他相關證據證明該應考人員實施了考試作弊行為的，按照本規則第十九條、第二十條規定處理:

（一）提供虛假證明材料或者以其他不正當手段獲得考試資格和考試成績的；

（二）評卷過程中被認定為答案雷同的；

（三）經照片比對發現現場采集的照片非本人的；

（四）在考試工作人員協助下獲得考試成績的；。

（五）其他考試結束后發現的以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十二條應考人員及其他人員應當自覺維護考試秩序，服從考試工作人員的管理，有下列擾亂考試秩序行為的，終止其繼續參加考試，并責令離開考場；情節嚴重的，按照本規則第十九條、第二十條的規定處理；違反《中華人民共和國治安管理處罰法》等法律法規的，交由公安機關依法處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）故意擾亂考點、考場等考試工作場所秩序的；

（二）拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責的；

（三）威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他應試人員的；

（四）其他擾亂考試管理秩序的行為。

第二十三條被取消期貨基礎知識或期貨法律法規科目考試成績的應考人員，已獲得期貨從業人員資格考試成績合格證的，由協會注銷其合格證，已獲得期貨從業資格的，同時由協會注銷其資格。如該應考人員已獲得期貨投資分析考試合格證，由協會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協會注銷其資格。

被取消期貨投資分析科目考試成績的應考人員，已獲得期貨投資分析考試合格證的，由協會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協會注銷其資格。

第二十四條其他人員在資格考試中存在下列情形之一的，自行為發生之日起三年內不受理其考試報名申請；已獲得期貨從業人員資格考試成績合格證或期貨投資分析考試合格證的，由協會注銷其合格證，已獲得期貨從業資格或期貨投資咨詢資格的，同時由協會注銷其資格:

（一）代替應考人員參加考試的;

（二）組織團伙作弊的;

（三）為作弊組織者提供試題信息、答案及相應設備等參與團伙作弊行為的。

第二十五條應考人員或其他人員在協會發現其存在違反本規則規定的行為之前，主動向協會承認的，協會可酌情減輕處罰。

第二十六條考試工作人員現場發現應考人員或其他人員違紀違規行為的，應當如實記錄、收集、保存相應證據材料，當場告知其記錄內容，并要求本人簽字。拒絕簽字的，由兩名考試工作人員如實簽字確認，在考試結束后及時將違紀違規情況報送協會。

第二十七條協會通過其他方式發現應考人員或其他人員違紀違規行為的，應當由兩名以上工作人員進行事實調查，收集、保存相應證據材料，并在調查事實和證據的基礎上對所涉及應考人員或其他人員違規行為進行認定，并根據不同情形給予處分。

第二十八條協會應當告知當事人所受處分、情節和依據。當事人對所受處分有異議的，可自受到處分之日起十五個工作日內向協會提出。協會自受理之日起十五個工作日內予以處理。

第二十九條考試工作人員在考試工作中存在以下違紀違規行為的，視情節輕重按照有關規定進行處理：

（一）協助應考人員或其他人員進行作弊的；

（二）對已發現的考試違紀行為不作處理的；

（三）對應考人員的身份信息不進行核實或驗證的；

（四）對考生應注意事項不提前說明、強調的；

（五）監考期間進行和監考無關的活動的；

（六）未按要求遵守相關回避制度的；

（七）其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。