金融期貨市場是管理風(fēng)險(xiǎn)的場所，也是風(fēng)險(xiǎn)相對較高的市場。為保證金融期貨的順利推出、平穩(wěn)運(yùn)行和功能發(fā)揮，現(xiàn)階段除了實(shí)行現(xiàn)行商品期貨交易結(jié)算當(dāng)中普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)控制辦法外，參考國外金融期貨市場的通行做法，結(jié)合我國商品期貨市場十多年的成功經(jīng)驗(yàn)，還考慮用以下四項(xiàng)制度從制度上防范和控制金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)隔離的制度；（2）結(jié)算會(huì)員制度；（3）結(jié)算聯(lián)保制度；（4）保證金監(jiān)控制度 
　　1、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 
　　金融期貨的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由期貨公司專營，證券公司等金融機(jī)構(gòu)參與金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須通過參股或控股的期貨公司進(jìn)行，符合條件的證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商為投資者提供金融期貨交易的輔助服務(wù)。期貨公司和證券公司的期貨業(yè)務(wù)和證券業(yè)務(wù)隔離，金融期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)貨市場隔離。 
　　2.結(jié)算會(huì)員制度 
　　作為一項(xiàng)分散和減少風(fēng)險(xiǎn)的制度安排，金融期貨交易所會(huì)員將分為交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員四類，按交易所對結(jié)算會(huì)員、結(jié)算會(huì)員對交易會(huì)員、交易會(huì)員對客戶的順序進(jìn)行結(jié)算。通過提高結(jié)算會(huì)員的資格標(biāo)準(zhǔn)，使得實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)成為結(jié)算會(huì)員，從而達(dá)到分層逐級控制和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的。 
　　3.結(jié)算聯(lián)保制度 
　　交易所的結(jié)算會(huì)員必須繳納結(jié)算擔(dān)保金，作為應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約的共同擔(dān)保資金從而建立化解風(fēng)險(xiǎn)的緩沖區(qū)，進(jìn)一步強(qiáng)化市場整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為市場平穩(wěn)運(yùn)作提供保障。 
　　4.保證金監(jiān)控制度 
　　期貨保證金存管的安全性是期貨市場持續(xù)發(fā)展的基石。證監(jiān)會(huì)按照安全優(yōu)先、兼顧效率的總體原則，建立了新的保證金安全存管系統(tǒng)，成立了中國期貨保證金監(jiān)控中心來具體運(yùn)營。金融期貨業(yè)務(wù)由期貨公司專營后，金融期貨保證金將納入安全存管的監(jiān)控體系。

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