第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范
一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．我國于（ ?。┠昱e辦了首次期貨投資咨詢資格考試。
A．1999
B．2001
C．2002
D．2011
【答案】D
【解析】2011年5月29日，首次期貨投資分析考試共有15590人參 加，通過率21.88%2001年舉辦的是首次期貨從業(yè)資格考試。
2．期貨投資咨詢?nèi)藛T所從事的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不包括（ ?。?BR> A．設(shè)計套期保值方案
B．制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案
C．協(xié)助擬定期貨交易策略
D．利用期貨市場為企業(yè)做宣傳
【答案】D
3．從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．地方監(jiān)管機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．工商行政管理局
【答案】C
4．國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員發(fā)揮著非常重要的作用，其中“提高市場有效性”指的是（ ）。
A．可以為投資水平相對低下的投資者提供系統(tǒng)的專業(yè)投資咨詢服務(wù)，向各類投資者提供專業(yè)化的風(fēng)險管理、套期保值和投資方案
B．作為與投資者直接接觸的人員，承擔(dān)著培訓(xùn)工作。通過對員工和客戶的培訓(xùn)，提高市場的占有率
C．通過深入調(diào)研與分析，可以有效地向市場提供公開信息，減少信息的不對稱，從而促進(jìn)強勢有效市場的價格發(fā)現(xiàn)，縮小現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格偏差
D．以其敏銳的宏觀觀察力、微觀把握力和對商品的跟蹤研究，及時提出產(chǎn)業(yè)政策、資源配置和風(fēng)險控制的策略規(guī)劃，為政府決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)參考和趨勢研判，促進(jìn)期貨市場經(jīng)濟功能的發(fā)揮
【答案】C
【解析】A項為“倡導(dǎo)投資專業(yè)化”；B項為“促進(jìn)投資者教育”；D項為“服務(wù)實體經(jīng)濟，服務(wù)國民經(jīng)濟”。
5．各國投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ）。
A．專門組織的營利性團體
B．專門組織的非營利性團體
C．自發(fā)組織的營利性團體
D．自發(fā)組織的非營利性團體
【答案】D
6．國際注冊投資分析師協(xié)會的發(fā)起者不包括（ ?。?。
A．歐洲金融分析師協(xié)會
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．美國金融分析師聯(lián)盟
【答案】D
7．通過CIIA考試的人員，如果有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域（ ?。┮陨舷嚓P(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
【答案】C
8．CFA協(xié)會是一家全球性的非營利專業(yè)機構(gòu)。CFA協(xié)會的前身是（ ?。潜泵赖淖C券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團體。
A．AIMR
B．FAF
C. ICFA
D．ACIIA
【答案】A
【解析】CFA協(xié)會的前身是投資管理與研究協(xié)會（Association for Invest-ment Management and Research，簡稱AIMR）。
9．雖然至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內(nèi)的世界分析師協(xié)會或類似的統(tǒng)一組織，但是世界各地的分析師協(xié)會代表定期聚會，就分析師和分析師協(xié)會共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會議，這就是（ ）。
A．各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會
B．分析師國際大會
C．國際合作會議
D．分析師聯(lián)合會
【答案】A
【解析】各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會英文簡稱ICIA。
10．ICIA在1998年通過的對各國證券分析師協(xié)會具有指導(dǎo)性的文件或意見是（ ?。?。
A．《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》
B．《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書》
C．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
D．《北京宣言》
【答案】C
