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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(二)

來源:233網校 2014-07-11 08:41:00
21. 證券公司申請介紹業務資格,配備必要的業務人員,公司總部至少有(  )名、擬開展介紹業務的營業部至少有(  )名具有期貨從業人員資格的業務人員。
A、2;2
B、3;5
C、5;2
D、5;5


22. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司(  )風險
監管報表進行審計。
A、月度
B、季度
C、半年度
D、年度


23. 申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人最近(  )年無重大違法違規記錄。
A、3
B、5
C、7
D、10


24. 期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的,其任職資格(  )起自動失效。
A、自離任之日
B、離任前一日
C、離任后一日
D、提出離職之日


25. (  )是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。
A、期貨合約
B、期權合約
C、期貨交易
D、期權交易


26. 客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司(  )。
A、不承擔責任
B、承擔次要賠償責任
C、承擔主要賠償責任
D、全部承擔賠償責任


27. 期貨交易所應當向(  )報送財務會計報告。
A、期貨保證金安全存管監控機構
B、國務院期貨監督管理機構
C、期貨公司
D、非期貨公司結算會員


28. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,其注冊資本不低于(  )億元,且(  )不低于人 民幣8 000萬元。
A、1;凈資本
B、1;凈資產
C、2;凈資本
D、2;凈資產


29. 期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起(  )日內向中國證監會報告。
A、2
B、7
C、10
D、I5


30. 期貨公司計算(  )時,應按企業會計制度的規定對相關項目充分計提資產減值準備。
A、負債
B、凈資產
C、資本公積
D、凈利潤


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