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2014年《期貨法律法規》命題預測試卷(六)

來源:233網校 2014-07-11 08:45:00
41. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者并處(  )罰款。
A、1萬元以下
B、3萬元以下
C、10萬元以下
D、10萬元以上20萬元以下


42. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣(  )億元。
A、3
B、5
C、8
D、10


43. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(  )元,控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1億
B、2億
C、5億
D、5000萬


44. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(  )年。
A、5
B、10
C、15
D、20


45. (  )依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
A、期貨公司
B、中國證監會
C、期貨業協會
D、國務院期貨監督管理機構


46. 問題終歸是要解決的,當今住在一部分大雜院里的人,生活狀態確實很差。但他們是因貧窮而不得不住在大雜院里的,不是因住在大雜院里而貧窮的。
作者接下來將要指出的是(  )。
A、這一部分人貧窮的原因
B、大雜院與這一部分人生活狀態的關系
C、改善這一部分人生活的辦法
D、這一部分人生活狀況的介紹

47.


48. (  )依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會及其派出機構
C、期貨交易所
D、國務院


49. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,客戶應當通過非結算會員向(  )報告。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、銀行
D、中國證監會


50. 期貨公司應當設立(  )部門或者崗位,管理和控制期貨公司的經營風險。
A、風險管理
B、合規檢查
C、董事
D、監事


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