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2014年《期貨法律法規(guī)》單選題訓(xùn)練(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-09 08:46:00
11. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、5個(gè)月
D、6個(gè)月


12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、15日
B、20日
C、1個(gè)月
D、3個(gè)月


13. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于( )。
A、1億元
B、5億元
C、10億元
D、12億元


14. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、7個(gè)
B、10個(gè)
C、15個(gè)
D、20個(gè)


15. 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券( )。
A、直接提交期貨交易所
B、直接予以保存,不予提交
C、提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D、提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)


16. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )。
A、2人
B、3人
C、5人
D、10人


17. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、15個(gè)
D、30個(gè)


18. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )。
A、自律管理
B、行政管理
C、監(jiān)督管理
D、行業(yè)監(jiān)管


19. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)( )被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
A、2次
B、3次
C、4次
D、5次


20. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是( )。
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日

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