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2014年《期貨法律法規》判斷題訓練(1)

來源:233網校 2014-07-10 08:21:00
判斷題
1. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,凈資本的計算公式為:凈資本一凈資產一資產調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金一/+其他調整項。( )


2. 期貨公司應當按照分類和賬齡,采取不同比例對應收項目進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。( )


3. 客戶、自營會員為債務人的,人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。( )


4. 期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后,無須繼續保守投資者或者原所在機構的秘密。( )


5. 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )


6. 期貨從業人員應當相互尊重、同業互助,共同維護本行業的職業道德,提高職業聲譽。( )。


7. 經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,期貨交易所須采取公司制的組織形式。(  )


8. 首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(  )


9. 全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。( )


10. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的,申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。( )


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