公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓練(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:21:00
11. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。(?。?


12. 人民法院審理期貨合同糾紛案件,應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。(?。?


13. 期貨公司應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。(?。?


14. 期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。( )


15. 會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。(?。?


16. 期貨公司應當建立并完善相關制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。( )


17. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。(?。?


18. 期貨公司的交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存15年。(?。?


19. 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所報告。( )


20. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。( )


相關閱讀

添加期貨從業(yè)學習群或學霸君

領取資料&加備考群

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 兴山县| 长春市| 阳谷县| 郸城县| 岳西县| 南通市| 綦江县| 巴青县| 沭阳县| 林州市| 大新县| 元阳县| 富川| 临澧县| 普格县| 民乐县| 沙湾县| 务川| 太谷县| 黄浦区| 盖州市| 旬阳县| 龙里县| 元阳县| 金乡县| 永福县| 廊坊市| 天气| 花莲市| 宾川县| 屏山县| 电白县| 长丰县| 准格尔旗| 阿拉善左旗| 龙井市| 沛县| 陇西县| 彭山县| 连云港市| 墨玉县|