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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第四套

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-06-04 15:44:00
單項(xiàng)選擇題
1. 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依( )確定管轄。
A、侵權(quán)行為發(fā)生地
B、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C、當(dāng)事人選擇的訴由
D、違約方住所地


2. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以( )。
A、訓(xùn)誡
B、警告,并處以罰款
C、撤銷從業(yè)資格
D、公開譴責(zé)


3. 對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由( )作出。
A、期貨交易所
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、商務(wù)部


4. 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由( )所在地的中級(jí)人民法院管轄。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、客戶

5. 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的,首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )報(bào)告。
A、期貨交易所
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、商務(wù)部
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

6. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司的凈資本不得低于人民幣( )。
A、1000萬(wàn)元
B、1500萬(wàn)元
C、3000萬(wàn)元
D、3500萬(wàn)元


7. 期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?( )
A、基層人民法院
B、中級(jí)人民法院
C、高級(jí)人民法院
D、最高人民法院


8. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )確定責(zé)任的承擔(dān)。
A、雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)
B、雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)
C、客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額
D、無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系


9. 除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%


10. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,客戶沒有予以追認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)( )。
A、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B、由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C、由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
D、由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任


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