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期貨基礎知識試題:期貨交易所必做題一(含解析)

來源:233網校 2014-07-02 09:14:00
  • 第2頁:試題答案解析11-24
11.世界各地期貨交易所的會員構成不盡相同,歐美國家期貨交易所會員以(  )為主。
A.自然人會員
B.法人會員
C.全權會員
D.專業會員
【解析】世界各地交易所的會員構成分類不盡相同。有自然人會員與法人會員之分、全權會員與專業會員之分、結算會員與非結算會員之分等。歐美國家會員以自然人為主。
12.以下不屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務的是(  )。
A.擔保期貨交易者的交易履約
B.接受期貨交易所業務監管
C.按規定交納各種費用
D.執行會員大會、理事會的決議
【解析】會員應當履行的主要義務包括:①遵守國家有關法律、法規、規章和政策; ②遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決定;③按規定交納各種費用;④執行會員 大會、理事會的決議;⑤接受期貨交易所業務監管等。
13.會員制期貨交易所專門委員會的設置由(  )確定。
A.理事會
B.監事會
C.會員大會
D.期貨交易所
【解析】會員制期貨交易所的理事會下設若干專業委員會,一般由理事長提議,經理事 會同意設立。各專業委員會由理事會委派的理事主持,若干名會員參加,負責某一方面的作。
14.在會員制期貨交易所中,(  )負責審查入會申請,并調查其真實性及申請人的財務 狀況、個人品質和商業信譽。
A.業務委員會
B.仲裁委員會
C.交易行為管理委員會
D.會員資格審查委員會
【解析】在會員制期貨交易所中,會員資格審查委員會負責審查人會申請,并調查其真實性及申請人的財務狀況、個人品質和商業信譽。經核實后,該委員會以投票形式決定是否通過申請人的資格審查報告,并提交理事會。若會員違反交易所有關規章制度,該委員會將對其進行審查和相應處罰,直至報請理事會投票表決,取消該會員的會員資格。
15.英國以及英聯邦國家的期貨交易所一般都是(  )交易所。
A.合伙制
B.合作制
C.會員制
D.公司制
16.下列不屬于公司制期貨交易所特點的是(  )。
A.對交易中任何一方的違約行為所產生的損失負責賠償
B.成本觀念強,有利于提髙市場效率,加大市場投資建設力度
C.交易所的設立,不是投資行為,不存在投資回報問題
D.以營利為目標,追求交易所利潤最大化
【解析】交易所的設立,不是投資行為,不存在投資回報問題是會員制期貨交易所的 特點。
17.公司制期貨交易所的最高權力機構是(  )。
A.董事會
B.股東大會
C.監事會
D.理事會
【解析】公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建,其股東大會由全體股東共同
組成,是公司最高權力機構。
18.在公司制期貨交易所中,由(  )對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監 督,對違反法律、行政法規、公司章程或股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。
A.股東大會
B.董事會
C.經理
D.監事會
【解析】監事會的職權還包括:①當董事、高級經理人員的行為損害公司利益時,要求 董事、高級經理人員予以糾正;②提議召開臨時股東會會議,在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;③向股東會會議提出 提案;④依照《公司法》有關規定,對董事、高級管理人員提起訴訟等。
19.在公司制期貨交易所中,由(  )組織實施公司年度經營計劃和投資方案。
A.股東大會
B.董事會
C.經理
D.監事會
20.(  )期貨交易所首先適用《公司法》的規定,只有在《公司法》未作規定的情況下,才適用《民法》的一般規定。
A.合伙制
B.合作制
C.會員制
D.公司制
【解析】會員制和公司制期貨交易所適用法律不盡相同。會員制法人一般適用于《民法》 的有關規定;而公司制法人,首先適用《公司法》的規定,只有在《公司法》未作規定的 情況下,才適用《民法》的一般規定。
21.(  )作為一種傳統的期貨交易所組織形式,已有160年歷史。
A.會員制
B.公司制
C.合伙制
D.合作制
【解析】會員制作為一種傳統的期貨交易所組織形式,已有160年的歷史,這種互助式 的組織形式對期貨市場的最初建立及運轉確實發揮了重要作用。
22.下列關于會員制和公司制期貨交易所的區別的說法,不正確的是(  )。
A.會員制交易所的全部財產歸全體會員所有
B.會員制交易所對場內交易承擔擔保責任
C.公司制交易所重視營利且成本觀念強
D.公司制交易所實行自收自支、自負盈虧、照章納稅
【解析】B項公司制交易所對場內交易承擔擔保責任,即對交易中任何一方的違約行為 所產生的損失負責賠償。
23.下列哪一家交易所沒有經過公司制改制?(  )
A.歐洲期貨交易所(EUREX)
B.芝加哥期貨交易所(CBOT)
C.新加坡交易所(SGE)
D. CME集團
【解析】近年來,世界上許多大型的證券期貨交易所都由會員制改為公司制,公司化已 經成為全球證券期貨交易所的發展趨勢。而CME集團合并于2007年,合并之初即建立公司制。
24.會員制交易所與公司制交易所的本質區別表現為()。
A.采取不同的組織結構
B.交割環節不同
C.三權分配與營利性
D.資金來源不同
【解析】作為交易所兩種主要的組織形式,會員制交易所與公司制交易所的本質區別表 現為交易所三權(所有權、經營權和交易權)分配與營利性兩個方面。
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