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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷(第一套)

來源:233網(wǎng)校 2014-05-04 00:00:00
導(dǎo)讀:臨考之際,233網(wǎng)校為考生準備了2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試卷,為考前沖刺練手必備資料。

11.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列哪些措施?( )

A.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

B.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

C.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

D.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

12.期貨投資者保障基金的( ),由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

A.來源

B.規(guī)模

C.繳納比例

D.繳納方式

13.申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有( )。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.期貨交易所的經(jīng)營計劃

C.?dāng)M加入會員或者股東名單

D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

14.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

A.名稱、住所和營業(yè)場所

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

15.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

A.期貨交易信息的發(fā)布辦法

B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

C.交易異常情況的處理程序

D.交易糾紛的處理方式

16.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( )。

A.期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式

B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

17.期貨交易所因下列哪些情形解散的,由中國證監(jiān)會批準?( )

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會決定解散

C.理事會決定解散

D.股東大會決定解散

18.關(guān)于會員制期貨交易所理事會,下列說法正確的是( )。

A.每屆任期5年

B.是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負責(zé)

C.由會員理事和非會員理事組成

D.設(shè)理事長1人、副理事長1至2人

19.期貨交易所會員大會行使的職權(quán)有( )。

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

C.審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

20.根據(jù)規(guī)定,會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括( )。

A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過

B.決定專門委員會的設(shè)置

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

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