一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1、 上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是（　　）。
A．原有趨勢(shì)是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形
B．原有趨勢(shì)是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形
C．下降趨勢(shì)的初期出現(xiàn)上升三角形
D．下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形

2、 交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門，一般不包括（　　）
A．交易部門
B．研發(fā)部門
C．財(cái)務(wù)部門
D．人事部門

3、 （　　）是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供商品或勞務(wù)的數(shù)量。
A．價(jià)格
B．消費(fèi)
C．需求
D．供給

4、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元／噸，買入價(jià)格為15510元／噸，前一成交價(jià)為15490元／噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為（　　）。
A．15505元／噸
B．15490元／噸
C．15500元／噸
D．15510元／噸

5、 利率表示一定時(shí)期內(nèi)利息與本金的比率，通常用（　　）表示。
A．基點(diǎn)
B．百分比
C．千分比
D．萬分比

6、 （　　）是處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值，是指市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。
A．ES
B．VaR
C．DRM
D．CVaR

7、 （　　）是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。
A．期貨價(jià)格波動(dòng)
B．人為的非理性投機(jī)
C．期貨交易的杠桿效應(yīng)
D．期貨市場(chǎng)的機(jī)制不健全

8、 下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（　　）。
A．期貨交易所是專門進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所
B．期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成

9、 反向大豆提油套利的做法是（　　）。
A．購(gòu)買豆油和豆粕期貨合約
B．賣出豆油和豆粕期貨合約
C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約
D．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約

10、下列選項(xiàng)中，不屬于CBOT交易的美國(guó)中期國(guó)債期貨合約的是（　　）。
A．2年期美國(guó)國(guó)債期貨合約
B．3年期美國(guó)國(guó)債期貨合約
C．8年期美國(guó)國(guó)債期貨合約
D．10年期美國(guó)國(guó)債期貨合約