A．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
C．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
102．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件之一。
A．被一家期貨公司控股
B．全資擁有一家期貨公司
C．控股一家期貨公司
D．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
103．下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成
B．會(huì)員理事及非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
C．非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派
D．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)l人、副理事長(zhǎng)l至2人
104．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說(shuō)法正確的是（ ）。
A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
D．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算
105．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。
A．代理客戶從事期貨交易
B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息來(lái)源：www.examda.com
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，說(shuō)法正確的是（ ）。
A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離
107．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（ ）彌補(bǔ)保證金缺口。
A．自有資金
B．銀行貸款
C．變現(xiàn)資產(chǎn)
D．固定資產(chǎn)
108．關(guān)于補(bǔ)償原則，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
B．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償109．下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算
B．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（ ）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。
A．無(wú)視這個(gè)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)
B．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)資料
C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金
D．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息
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