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2015期貨從業《基礎知識》串講考點6

來源:233網校 2015-10-06 11:03:00

(一)會員制(非盈利)

1、會員資格

會員資格獲得的方式:

①以交易所創辦發起人的身份加入;

②接受發起人的資格轉讓加入;

③接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入;

④依據期貨交易所的規則加入。

2、會員構成

自然人會員與法人會員、全權會員與專業會員、結算會員與非結算會員。

3、組織架構

會員大會(最高權力機構)、理事會(常設機構對會員大會負責、執行決議)、專業委員會、業務管理部門。

4、總經理是負責期貨交易所日常經營管理的高管人員

(二)公司制(盈利)

組織架構:股東大會、董事會、監事會、總經理

(三)會員制和公司制期貨交易所的區別

例題1:在會員制期貨交易所中,交易行為管理委員會的基本職責是( )。

A.起草交易規則,并按理事會提出的修改意見進行修改

B.監督會員行為應符合國家有關法規及交易所內部有關交易規則和紀律要求

C.有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄

D.可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

答案:B

解析:P37

例題2:

會員制和公司制期貨交易所的區別包括( )

A.目的 B.法律責任

C.資金來源 D.接受監管

答案:ABC

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