按照《規(guī)定》，期貨公司根據(jù)計(jì)分高低將被評為從AAA到D的11個(gè)級別。《規(guī)定》還首次引入分類評價(jià)的“一票降級”制度，當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)期貨公司可隨時(shí)被降級，甚至直接降為D類。
根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類評價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項(xiàng)指標(biāo)。市場影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤三項(xiàng)。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評價(jià)。本文來源:考試大網(wǎng)
期貨公司分類評價(jià)的具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定公司的評價(jià)計(jì)分。為保證分類監(jiān)管工作的公信力和權(quán)威性，《規(guī)定》明確，由中國證監(jiān)會組建分類監(jiān)管評審委員會對期貨公司進(jìn)行分類評審，并經(jīng)證監(jiān)會確認(rèn)后生效。
據(jù)悉，評審委員會編制為27人，人員主要來自證監(jiān)會期貨監(jiān)管一部、二部、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會、幾家期貨交易所，目前委員會組建正在籌備中。
按照《規(guī)定》，根據(jù)評價(jià)計(jì)分的高低，期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個(gè)級別。“前三類可以理解為受扶持的對象，B級為常態(tài)型也是數(shù)量最多的一類，至于D級業(yè)務(wù)發(fā)展則會受到限制”，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人解釋道。至于多少分才能入圍A級，該負(fù)責(zé)人表示，目前還沒有“分?jǐn)?shù)線”，具體情況要看各公司打分的情況，“就像高考一樣沒辦法先定出分?jǐn)?shù)線”。而11個(gè)級別在162家期貨公司的分配比例目前也沒有確定。來源：考試大
據(jù)悉，監(jiān)管部門將根據(jù)分類結(jié)果，在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進(jìn)行區(qū)別對待。此外，分類結(jié)果將作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也將作為中國證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
值得注意的是，《規(guī)定》首次引入“一票降級”制度，即如果期貨公司在評價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為D類。違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向證監(jiān)會及期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形。通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。采集者退散
上述負(fù)責(zé)人表示，近年來，隨著期貨市場迅速發(fā)展，期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)模日益擴(kuò)大，市場影響逐漸顯現(xiàn)。期貨公司分類監(jiān)管是我國期貨市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項(xiàng)重要安排，也是貫徹落實(shí)“國九條”和期貨法律法規(guī)的具體體現(xiàn)。實(shí)施分類監(jiān)管，針對各期貨公司不同的風(fēng)險(xiǎn)狀況和市場影響采取差異化的監(jiān)管措施，有利于合理配置期貨監(jiān)管資源，提高期貨公司監(jiān)管的有效性；同時(shí)，實(shí)施分類監(jiān)管還有利于強(qiáng)化期貨公司合規(guī)經(jīng)營意識，督促其完善包括法人治理、內(nèi)部控制在內(nèi)的自我約束機(jī)制，形成期貨公司外部監(jiān)管和主體自我約束的良性互動，促進(jìn)期貨行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。
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