1、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,()應當給予紀律處分。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所

2、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務,與客戶之間可能發生利益沖突的,應當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循()的原則予以處理。

A.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先

B.自身利益優先:先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先:公平對待

D.自身利益優先:公平對待

3、經營機構應當每()開展一次適當性自查,形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題,應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

4、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中,正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派

D.會員理事由中國證監會委派,非會員理事由會員大會選舉產生

5、()對期貨從業人員的執業行為進行檢查時,期貨從業人員應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

6、()應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.協會

D.商務部

7、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復議

8、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,下列不屬于專業投資者的是()。
A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織
B.慈善基金
C.社會保障基金
D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

9、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司出現()情形時，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對相關情況和原因進行核實。
A.未按期報送風險監管報表的
B.報送的風險監管報表有虛假記載的
C.風險監管指標達到預警標準的
D.風險監管指標不符合規定標準的

10、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在()個工作日內對公司進行現場檢查。
A.2
B.3
C.5
D.7

11、()應當建立健全相應的應急處理機制,防范和化解統一開戶系統的運行風險。
A.中國期貨保證金監控中心
B.期貨交易結算中心
C.期貨交易所
D.期貨公司

12、期貨公司應當根據()依法提名并聘任首席風險官。

A.董事會

B.會員大會

C.公司章程的規定

D.期貨交易所

13、某期貨公司的期末財務報表顯示,公司凈資產為3000萬元,負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時,假定公司的資產調整值為500萬元,負債調整值為300萬元,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。

2800萬元

2700萬元

2900萬元

2100萬元

14、某期貨公司注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經監管機構批準到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中,正確的是()。

A.乙公司持有的股權有分紅權,但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權,但沒有分紅權

C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續辦理后,期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請

15、以下人員不需要具備期貨從業人員資格的是( )。

A.期貨公司董事長和監事會主席

B.期貨公司總經理

C.財務負責人、營業部負責人

D.期貨公司法定代表人

16、()應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.期貨業協會

17、保障基金管理機構使用保障基金后，依法取得()。

A.代位權

B.撤銷權

C.受償權

D.清償權

18、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》投規定，資經理應當具有期貨從業資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守。

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

19、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》中的經營機構不包括()。

A 證券公司

B 商業銀行從事理財業務的分公司

C 期貨公司

D 基金管理公司