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第1題單選
在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是( )。
A．強(qiáng)行平倉
B．取消會員資格
C．追加保證金或自行平倉
D．保持持倉量
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
第2題單選
對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保證基金不足補(bǔ)償?shù)模? )。
A．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
B．不再補(bǔ)償
C．由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償
D．由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
第3題單選
( )是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時問和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A．期權(quán)合約
B．期貨合約
C．交割合約
D．標(biāo)的物合約
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第4題單選
下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是( )。
A．特別結(jié)算會員
B．交易結(jié)算會員
C．全面結(jié)算會員
D．以上都不正確
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第5題單選
客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，( )將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．人民法院
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
第6題單選
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)( )。
A．直接向期貨交易所報告
B．向非結(jié)算會員報告
C．通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告
D．通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員報告
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。
第7題單選
當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過( )與投資者協(xié)商解決。
A．所在地期貨交易所
B．所在機(jī)構(gòu)
C．所在地人民法院
D．所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
第8題單選
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限為( )。
A．不少于15年
B．不少于20年
C．不少于10年
D．不少于5年
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
第9題單選
期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。
A．國家工商總局
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國金融期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。
第10題單選
下列關(guān)于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。
第11題單選
下列關(guān)于交割的表述中，正確的是( )。
A．合約需要到期才能辦理交割
B．按照期貨公司的規(guī)則和程序進(jìn)行交割
C．只能實物交割
D．經(jīng)過協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
第12題單選
以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是( )。
A．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰
C．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
參考答案：D
參考解析： 略
第13題單選
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
第14題單選
下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)
B．期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理
C．期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
第15題單選
中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)及時在( )公示。
A．期貨交易所網(wǎng)站
B．期貨公司網(wǎng)站
C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
D．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
參考答案：C
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
