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第1題單選
除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A．中國證監(jiān)會
B．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
C．所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
第2題單選
當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由( )代其履行職權(quán)。
A．第一副總經(jīng)理
B．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C．總經(jīng)理指定的人員
D．理事長
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第3題單選
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
第4題單選
某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，將會在提出申請后( )內(nèi)收到批復(fù)決定。
A．15日
B．20日
C．1個月
D．3個月
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。
第5題單選
期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，應(yīng)由( )。
A．期貨公司的從業(yè)人員承擔
B．法院審判后決定
C．其所在的期貨公司承擔
D．從業(yè)人員和期貨公司共同承擔
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。
第6題單選
期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)( )批準。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國保監(jiān)會
C．中國證監(jiān)會
D．中國人民銀行
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第7題單選
( )應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心
B．期貨交易結(jié)算中心
C．期貨交易所
D．期貨公司
參考答案：A
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。
第8題單選
持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。
A．比例
B．金額
C．警戒值
D．數(shù)量
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。
第9題單選
期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結(jié)算報告。
A．期貨交易自助系統(tǒng)
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
D．期貨電子郵局
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。
第10題單選
期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。
A．風險準備金
B．自有資金
C．投資保障基金
D．該會員的保證金
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。
第11題單選
期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。
A．前者必須小于后者
B．前者必須大于后者
C．應(yīng)基本相當
D．應(yīng)完全一致
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔。
第12題單選
期貨公司應(yīng)當以( )的原則傳遞客戶交易指令。
A．平倉優(yōu)先
B．資金優(yōu)先
C．價格優(yōu)先
D．時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第13題單選
期貨交易所對期貨交易和結(jié)算資料的保存期限至少是( )年。
A．10
B．20
C．30
D．50
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。
第14題單選
下列有關(guān)期貨交易所職責的說法中，錯誤的是( )。
A．監(jiān)管指定交割倉庫等的期貨業(yè)務(wù)
B．發(fā)布市場信息
C．存儲交割商品
D．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。
第15題單選
期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。
A．期貨交易所風險準備金
B．期貨交易所交易手續(xù)費
C．期貨公司交易手續(xù)費
D．國家專項資金
參考答案：A
