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1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（??）確定管轄。
A．違約
B．侵權
C．合約履行地
D．當事人選擇的訴由
參考答案：D
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第6條的規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴Eh確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
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2.下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（??）。
A．會員大會理事
B．首席風險官
C．監事
D．董事長
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條第2款的規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
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3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（??）罰款。
A．5萬元以上10萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上5萬元以下
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第76條的規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
4.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議必須包括的內容是（??）。
A．風險隔離措施
B．合規檢查辦法
C．內部控制制度
D．介紹業務對接規則
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條的規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍；②執行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業務對接規則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監會規定的其他事項。
5.期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（??）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。
A．應當事后
B．應當事中
C．無須
D．應當事前
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第14條的規定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
6. 從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（??）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A．2年
B．一年
C．半年
D．3年
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第26條第2款的規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
7. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（??）的原則。
A．適度
B．平均
C．效率
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第6條的規定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
8. 證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（??）。
A．證券銷售從業人員資格
B．期貨從業人員資格
C．證券投資咨詢資格
D．期貨投資咨詢資格
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第2款的規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。
9. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（??）罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．5萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．3萬元以上10萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第76條的規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
10. 下列關于期貨公司營業部負責人的說法，正確的是（??）。
A．營業部負責人應當通過中國證監會認可的資質測試
B．期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在作出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告
C．營業部負責人應當具有期貨從業人員資格
D．改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資格。第34條的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人，不受前款規定所限。第20條的規定，營業部負責人的任職資格由期貨公司營業所在地的中國證監會派出機構依法核準。
