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一、單選題
1．建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（ ）。
A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B．保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行
C．提高金融期貨交易量
D．保護投資者合法權益
2．關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（ ）統一保存。
A．期貨公司總部
B．期貨公司各營業部
C．期貨公司總部及各營業部
D．期貨公司總部或者各營業部
3．期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（ ）備案。
A．中國期貨業協會
B．中國期貨保證金監控中心公司
C．中國期貨業協會和公司所在地中國證監會派出機構
D．中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構
4．期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（ ）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。
A．中國證監會及其派出機構
B．中國期貨業協會
C．中國金融期貨交易所
D．中國期貨業協會及其派出機構
5．為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（ ）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。
A．分級管理
B．分類管理
C．分層管理
D．分步管理
6．投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（ ）原則。
A．過錯責任
B．強制交割
C．買賣自負
D．公平
7．對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（ ）。
A．客戶
B．結算會員
C．相關期貨交易所
D．中國期貨業協會
8．期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（ ）辦理開戶手續，簽署開戶資料。
A．親自或委托他人
B．親自
C．可以委托他人
D．委托他人同時并親自打電話通知期貨公司
9．中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（ ）備案。
A．中國期貨業協會
B．中國證監會
C．中國期貨保證金監控中心公司
D．商務部
10．期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（ ）辦理。
A．期貨交易所
B．中國期貨保證金監控中心
C．期貨公司
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：
1．C【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第一條規定，為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范租健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等行政法規、規章，制定本規定。
2．C【解析】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條的規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
3．D【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
4．A【解析】根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十二條的規定，期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第六十七條進行處罰。
5．B【解析】根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第一條的規定，為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等行政法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。
6．C【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。
7．B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十一條規定，對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。
8．B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條規定，期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。
9．B【解析】《：關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第五條規定，中國金融期貨交易所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
10．B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過中國期貨保證金監控中心辦理。
