通關必做|期貨從業資格考試《法律法規》真題整理(6)

來源:233網校 2017-07-05 09:12:00

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1．期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（　D　）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[2012年11月真題]

A．公開聲明的

B．辭職的

C．向期貨交易所報告的

D．依法履行了報告義務的

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2．當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持（　A　）原則。[2010年6月真題]

A．客戶合法利益優先

B．公司合法利益優先

C．公司利益不受損害

D．減少客戶損失

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。

3．下列機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》的是（　D　）。[2013年3月真題]

A．期貨交易所自營會員

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．期貨公司

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會規定的其他機構。

4．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（　B　）個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。[2012年6月真題]

A．15

B．10

C．30

D．5

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

5．根據《期貨從業人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業人員資格的是（　A　）。[2012年9月真題]

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B．中國期貨業協會工作人員

C．期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D．中國證監會工作人員

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；(四)為期貨公司提供中問介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；(五)中國證監會規定的其他人員。

6．期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（　C　）。[2010年9月真題]

A．先予執行，然后按照所在內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B．予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

C．予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

D．先予執行，然后向中國期貨業協會報告

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

7．中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（　B　）。[2012年3月真題]

A．從業資格注冊、考試成績等信息

B．從業資格注冊、誠信記錄等信息

C．從業人員注冊、工作業績等信息

D．從業人員注冊、客戶服務等信息

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十一條第一款規定。