通關必做|期貨從業資格考試《法律法規》真題整理(3)

來源:233網校 2017-06-30 10:21:00

分享：收藏

導讀：歷年真題是對教材知識點的精華總結，做真題能夠最真實的反應自己的學習水平，根據薄弱點進行查漏補缺，不斷完善！233網校期貨從業網整理的往年考試真題，供大家學習參考！點擊查看：更多期貨法律法規考試真題 點擊試聽：期貨從業高頻考點點撥

1．會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（　?。┑捻樞騺沓袚L險。[2011年11月真題]

A．期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B．期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

2．下列關于會員制期貨交易所理事會出席的陳述，錯誤的是（　　）。[2010年5月真題]

A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

B．理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍

C．理事因故不能出席會議，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

D．理事會會議應當由理事本人出席

【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條規定，理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

3．期貨交易所風險準備金應按照（　　）來提取。[2010年9月真題]

A．手續費收入的20%的比例

B．成交金額的30%的比例

C．手續費收入的30%的比例

D．成交金額的20%的比例

【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

4．公司制期貨交易所的權力機構是（　?。?。[2010年5月真題]

A．董事會

B．股東大會

C．會員大會

D．理事會

【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十六條規定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

5．公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（　?。┠?。[2010年9月真題]

A．1

B．2

C．3

D．4

【答案】C

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定。

6．當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（　?。┐渎男新殭?。[2012年9月真題]

A．總經理指定的人員

B．董事長

C．總經理指定的副總經理

D．第一副總經理

【答案】C

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款規定。

7．下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（　　）。[2010年9月真題]

A．聯名提議召開臨時股東大會

B．使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D．按照交易規則行使申訴權

【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規定，公司制期貨交易所會員享有下列權利：(一)本辦法第五十六條第二項和第三項規定的權利；(二)按照交易規則行使申訴權；(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規定轉讓會員資格；(五)聯名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規定的其他權利。

8．會員結算準備金最低余額由會員以（　　）向期貨交易所繳納。[2010年6月真題]

A．自有資金

B．有價證券

C．銀行貸款

D．客戶資金

【答案】A

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第七十條第二款規定。

9．期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（　?。┑囊庖?。[2010年9月真題]

A．中國期貨業協會

B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構

D．中國證監會派出機構