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1．期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（ ）。[2012年9月真題]
A．終止境內分支機構
B．變更住所
C．變更業務范圍
D．變更法定代表人
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十九條第一款規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
2．對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（ ）。[2010年9月真題]
A．作為其他違約客戶的破產財產，清償債務
B．補充期貨交易所結算資金的流動性
C．為客戶交存保證金，支付稅款
D．彌補期貨公司的虧損
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
3．下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（ ）。[2013年3月真題]
A．客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理
B．期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算
C．期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知客戶
D．期貨交易所實行當日無負債結算制度
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
4．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。[2012年11月真題]
A．與客戶簽訂書面合同
B．要求客戶在風險說明書上簽字確認
C．首先向客戶出示風險說明書
D．要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令
【答案】D
【解析】D項，《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。證券公司不得代客戶下達交易指令。
5．會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（ ）的順序來承擔風險。[2012年11月真題]
A．結算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
B．違約會員的自有資金。結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。
6．國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（ ）。[2012年9月真題]
A．限制違法行為人的人身自由
B．復制與被調查事件有關的財產登記資料
C．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D．對期貨公司進行現場檢查
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明；(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；(八)法律、行政法規規定的其他措施。
7．期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（ ）。[2012年3月真題]
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨保證金存管銀行
D．國務院期貨監督管理機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第五十三條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每13稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。
8．下列主體中，不必提取風險準備金的是（ ）。[2013年5月真題]
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．非期貨公司結算會員
D．期貨保證金安全存管監控機構
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
9．以下關于中國期貨業協會章程的表述中，正確的是（ ）。[2010年11月真題]
A．由協會會員大會制定，并報國務院期貨監管管理機構備案
B．由協會理事會制定，并報會員大會備案
C．由協會會員大會制定，并報國務院期貨監管管理機構批準
D．由協會理事會制定，并報會員大會批準
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。
10．對被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（ ）日內解除對其采取的有關措施。[2012年9月真題]
A．3
B．5
C．10
D．15
【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規定。
