點擊查看>>期貨從業資格考試法律法規真題解析匯總

1、A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權，根據《期貨公司管理辦法》的規定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權比例達到( )，必須報中國證監會批準。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

2、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員應不少于( )。

A、3人

B、5人

C、15人

D、30人

3、期貨公司向其股東提供期貨經紀服務的，( )風險管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申報中國證監會決定降低或者提高

D、由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

4、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定( )，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務管理制度

D、績效管理制度

5、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規定的是( )。

A、董事長是總經理的表叔

B、總經理是首席風險官的弟弟

C、董事長是總經理的前夫

D、董事長和首席風險官是非常要好的朋友

6、首席風險官在執業過程中，發現本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據為己有，根據規定，該風險官應當立即向中國證監會派出機構和公司( )報告。

A、總經理

B、股東大會

C、董事會

D、監事會

7、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須( )。

A、以適當的方式保存該交易指令

B、同步錄音

C、代投資者填寫書面交易指令單

D、事后得到投資者書面確認

8、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞( )的指令。

A、王某

B、李某

C、同時傳遞

D、通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令

9、宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經紀合同。某日，王某向宏昌期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，宏昌公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸( )所有。

A、宏昌期貨公司

B、王某

C、宏昌期貨公司與王某均分

D、如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王某所有

10、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )元。

A、3000萬

B、5000萬

C、8000萬

D、1億