1、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由( )承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨公司和客戶

D、期貨交易所

2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、2年

3、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。

A、大于

B、小于

C、等于

D、小于等于

4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是( )。

A、分類

B、流動性

C、凈資產(chǎn)總額

D、可回收性

5、證券公司在經(jīng)營過程中應當按照( )的原則經(jīng)營業(yè)務。

A、合規(guī)、審慎經(jīng)營

B、公平、合規(guī)

C、審慎、公開

D、平等、合法經(jīng)營

6、控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營( )個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

7、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣( )元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A、1000萬

B、2000萬

C、3000萬

D、5000萬

8、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A、1

B、2

C、3

D、5

9、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括( )。

A、保證金標準

B、非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額

C、風險管理措施

D、交易指令下達方式及審查或者驗證措施

10、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務( )年以上經(jīng)驗。

A、2

B、3

C、5

D、7