點擊查看>>期貨從業資格考試法律法規真題解析匯總

1．期貨公司及其營業部的許可證由( )統一印制。

A．國務院

B．期貨交易所

C．中國期貨業協會

D．中國證監會

2．期貨公司應當設( )，對期貨公司經營管理行為的合法合規性．風險管理進行監督．檢查。

A．監事會

B．獨立董事

C．首席風險官

D．首席執行官

3．期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查．稽核。

A．結算

B．交易

C．合規

D．法律

4．期貨交易所應當在( )向中國證監會提交經具有證券．期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

A．每一季度結束后15日內

B．每一季度結束后30日內

C．每一年度結束后4個月內

D．每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

5．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保( )優先。

A．客戶利益

B．社會利益

C．公司利益

D．國家利益

　6．在期貨公司年度報告．月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實．準確．完整;對報告內容有異議的，應當( )。

A．向董事會報告

B．拒絕簽字

C．向證監會報告

D．注明自己的意見和理由

7．期貨公司客戶發生重大透支．穿倉，期貨公司應當立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A．全體股東

B．證監會

C．期貨交易所

D．全體客戶

8．未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

A．3萬元

B．5萬元

C．10萬元

D．20萬元

9．關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是( )。

A．具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出贏利保證

D．堅持客戶利益高于一切的原則

10．我國負責期貨從業人員資格的認定．管理及注銷的機構是( )。

A．中國證監會

B．期貨交易所

C．中國人民銀行

D．中國期貨業協會