第六場

　　不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

　　甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

　　根據以上數據，回答下列問題：

　　1.甲期貨公司的凈資本是（ ）。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　2.甲期貨公司的情況符合下列（ ）風險監管指標。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產的比例

　　D.凈資本按照營業部數量平均結算額

　　3.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，則（ ）。

　　A.不能通過審核批準

　　B.能夠通過審核批準

　　C.能否通過由證監會視具體情況而定

　　D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

　　4.甲期貨公司在經營過程中出現以下（ ）情形時，進入風險預警期。

　　A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元

　　B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130％

　　C.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)為人民幣300萬元

　　D.流動資產與流動負債的比例為130％

　　5.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，證監會派出機構可以采取以下（ ）措施。

　　A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可

　　B.關閉其分支機構

　　C.停止批準新增業務或者分支機構

　　D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

　　6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（ ）.

　　A.乙是甲期貨公司的客戶

　　B.丙是交易所結算會員

　　C.丁是非結算會員

　　D.戊是全面結算會員期貨公司

　　7.《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，王某下列行為中構成不正當競爭的是（ ）。

　　A.虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有虛名

　　B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務

　　C.通過其在證監會的同學排斥其他從業人員在其“勢力范圍”內從事期貨業務

　　D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

　　8.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報（ ）批準。

　　A.期貨交易所 B.期貨業協會 C.中國證監會 D.國務院

　　9.李甲與北京某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是（ ）。

　　A.認定合同無效

　　B.公司承擔25萬元虧損

　　C.李甲承擔25萬元虧損

　　D.李甲承擔50萬元虧損

　　10.某外地期貨公司欲在北京發展業務，委派王某任北京業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦法正確的是（ ）。

　　A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定。因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失

　　B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經紀損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索