第三套

　　不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

　　A期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。

　　根據以上情況，回答下列問題：

　　1.此時期貨公司應該（ ）。

　　A.允許甲某繼續持倉

　　B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

　　C.勸說甲某自行平倉

　　D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

　　2.如果期貨公司允許甲某繼續持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導致甲某擴大的損失應（ ）。

　　A.全部由客戶承擔

　　B.全部由期貨公司承擔

　　C.由期貨公司和客戶各承擔一半

　　D.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　3.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應（ ）。

　　A.全部由客戶承擔

　　B.全部由期貨公司承擔

　　C.期貨公司和客戶各承擔一半

　　D.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　4.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由（ ）承擔。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司承擔后可以向客戶追償

　　D.客戶承擔后可以向期貨公司追償

　　5.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由（ ）承擔舉證責任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據自己的主張承擔舉證責任

　　D.由法院根據雙方過錯大小決定舉證責任的分配

　　甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：

　　6.甲期貨公司的凈資本是（ ）。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　7.甲期貨公司的情況符合下列（ ）風險監管指標。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資產占客戶權益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產的比例

　　D.凈資本按照營業部數量平均結算額

　　8.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，能否通過審核批準？（ ）

　　A.不能通過

　　B.能夠通過

　　C.能否通過由證監會視具體情況而定

　　D.可以通過，但結算范圍受到一定的限制

　　9.李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是（ ）。

　　A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕

　　B.李某的行為屬于商業賄賂行為

　　C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

　　D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

　　10.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（ ）。

　　A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

　　B.雙方應該在協議中約定保證金的標準

　　C.非結算會員準備金最高余額

　　D.不得對爭議處理方式進行約定