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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月22日)
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1、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是()。
A. 該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
B. 該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)
C. 該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D. 該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
2、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
3、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。
A. 為股東提供融資
B. 從事期貨自營業(yè)務(wù)
C. 未能有效控制投資風(fēng)險
D. 挪用客戶保證金
參考答案：AB
參考解析：題干中描述的情形違反了《期貨交易管理條例》第六十六條第(五)項、第(六)項的規(guī)定。
