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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月15日)
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1、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，下列()行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。
A. 期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任
B. 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為
C. 期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
D. 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任
參考答案：ACD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十一條規定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。
2、期貨從業人員在從事期貨業務前，應當具備相應的()。
A. 投資經驗
B. 專業知識
C. 職業道德
D. 專業技能
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十六條規定，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
3、期貨公司不符合持續性經營規則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有()。
A. 限制或者暫停部分期貨業務
B. 停止批準新增業務
C. 限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
D. 限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
參考答案：ABCD
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十五條規定，期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業務;(二)停止批準新增業務;(三)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;(五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
