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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月10日)
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1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施()。
A. 責(zé)令改正
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 給予紀(jì)律懲戒
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求()。
A. 投資知識測試
B. 模擬交易
C. 追加了解信息
D. 風(fēng)險承受評估報告
參考答案：ABC
參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由。
3、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交書面報告。
A. 全體董事
B. 股東會
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：AD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。
