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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月9日)
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1、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括()。
A. 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B. 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C. 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D. 代理客戶從事期貨交易
參考答案：BC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十七條期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
2、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有()。
A. 期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償
B. 期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任
C. 期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任
D. 交割倉庫應(yīng)當承擔(dān)責(zé)任
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。
3、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括()。
A. 責(zé)令整改
B. 暫停受理申請開立新的交易編碼
C. 暫停或者限制業(yè)務(wù)
D. 調(diào)整或者取消會員資格
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施;情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。
