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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月5日)
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1、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管措施。
A. 責令限期整改
B. 監管談話
C. 出具警示函
D. 取消從業資格
參考答案：ABC
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條規定，期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
2、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有()。
A. 近2年內未受過刑事處罰
B. 持續經營2個以上完整的會計年度
C. 近2年內未因違法違規經營受過行政處罰
D. 控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營;控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形等。
3、期貨公司金融期貨結算業務資格分為()。
A. 普通結算業務資格
B. 優先結算業務資格
C. 交易結算業務資格
D. 全面結算業務資格
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。
